保利聯(lián)合化工控股集團(tuán)股份有限公司
債券募集資金管理辦法
為規(guī)范保利聯(lián)合化工控股集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”“本公司”）募集資金的存放、使用和管理，保證募集資金的安全，最大限度地保障投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和滬深交易所公司債券上市規(guī)則和掛牌規(guī)則等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《保利聯(lián)合化工控股集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際情況，制定本辦法。
第一章 總則
第一條 本辦法所稱募集資金，是指公司通過公開以及非公開方式發(fā)行債券向投資者募集并用于特定用途的資金。
第二條 公司應(yīng)當(dāng)在銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集資金到位前與存放募集資金的商業(yè)銀行（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管銀行”）簽訂有關(guān)募集資金使用監(jiān)督的協(xié)議并開立募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱“募集資金專戶”）；公司應(yīng)當(dāng)在公司債券及企業(yè)債券募集資金劃款前與受托管理人或債權(quán)代理人、監(jiān)管銀行簽署對(duì)募集資金進(jìn)行監(jiān)管的三方協(xié)議并按照合同的約定在監(jiān)管行開立唯一的募集資金專戶。該賬戶專項(xiàng)用于債券募集資金的接收、存儲(chǔ)及劃轉(zhuǎn)。募集資金專戶不得存放非募集資金或用作其它用途。
第三條 募集資金應(yīng)當(dāng)按照債券發(fā)行文件中的承諾使用募集資金，不得隨意改變募集資金的投向。若確需變更募集資金用途的，公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及發(fā)行文件中約定的程序進(jìn)行決議后，方可變更募集資金用途。
第四條 公司董事會(huì)負(fù)責(zé)制定募集資金的詳細(xì)使用計(jì)劃，做到募集資金使用的公開、透明和規(guī)范。
募集資金運(yùn)用項(xiàng)目通過公司子公司或公司控制的其他企業(yè)實(shí)施的，公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施保證該子公司或被控制的其他企業(yè)遵守本辦法的各項(xiàng)規(guī)定。
第五條 公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，及時(shí)披露募集資金使用情況，履行信息披露義務(wù)。
第六條 未按規(guī)定使用募集資金或擅自變更募集資金用途而未履行法定批準(zhǔn)程序、致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定承擔(dān)包括但不限于民事賠償在內(nèi)的法律責(zé)任。
第二章 募集資金存儲(chǔ)
第七條 為保證募集資金安全使用和有效監(jiān)管，公司應(yīng)依法在具有資質(zhì)的商業(yè)銀行開立專用銀行賬戶，用于募集資金的存放和收付。在監(jiān)管協(xié)議的有效期內(nèi)，除了在監(jiān)管協(xié)議終止與解除的情形下，公司不得隨意撤銷、更改該賬戶。
第八條 公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)制度。除募集資金專用賬戶外，公司不得將募集資金存儲(chǔ)于其他銀行賬戶（包括但不限于基本賬戶、其他專用賬戶、臨時(shí)賬戶）；公司亦不得將生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金、銀行借款等其他資金存儲(chǔ)于募集資金專用賬戶。
第三章 募集資金運(yùn)用
第九條 公司應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行文件中承諾的募集資金投資計(jì)劃使用募集資金。出現(xiàn)嚴(yán)重影響募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告監(jiān)管機(jī)構(gòu)并公告。
第十條 除非國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)范性文件另有規(guī)定，公司募集資金項(xiàng)目不得是持有交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資，不得直接或者間接投資于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司。公司不得將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資。
第十一條 公司進(jìn)行募集資金使用時(shí)，資金支出必須嚴(yán)格遵守公司資金管理制度和本辦法的規(guī)定，履行必要的審批手續(xù)。
第十二條 公司應(yīng)采取措施確保募集資金使用的真實(shí)性和公允性，在支付募集資金運(yùn)用款項(xiàng)時(shí)應(yīng)做到付款金額、付款時(shí)間、付款方式、付款對(duì)象合理、合法。
第十三條 如募集資金投資于特定項(xiàng)目建設(shè)，募集資金運(yùn)用項(xiàng)目應(yīng)按公司董事會(huì)承諾的計(jì)劃進(jìn)度組織實(shí)施。對(duì)于確因不可預(yù)見的客觀因素影響，導(dǎo)致投資項(xiàng)目不能按承諾的預(yù)期計(jì)劃進(jìn)度完成時(shí)，必須公開披露實(shí)際情況并詳細(xì)說明原因。
第十四條 若募集資金專用賬戶內(nèi)存在閑置資金，在不影響募集資金使用計(jì)劃正常進(jìn)行的情況下，經(jīng)公司董事會(huì)或授權(quán)人士批準(zhǔn)，可將暫時(shí)閑置的募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，投資于安全性高、流動(dòng)性好的產(chǎn)品，如國(guó)債、政策性銀行金融債、地方政府債、交易所債券逆回購等。
第十五條 公司應(yīng)當(dāng)防止募集資金被關(guān)聯(lián)人占用或挪用，并采取有效措施避免關(guān)聯(lián)人利用募集資金運(yùn)用項(xiàng)目獲取不當(dāng)利益。
第十六條 公司募集資金運(yùn)用項(xiàng)目涉及關(guān)聯(lián)交易時(shí)，關(guān)聯(lián)董事、關(guān)聯(lián)股東對(duì)募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的審議應(yīng)回避表決。
第四章 募集資金用途變更
第十七條 募集資金用途應(yīng)與發(fā)行文件中的承諾相一致，原則上不得變更。若確需變更募集資金用途的，公司應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及發(fā)行文件中約定進(jìn)行募集資金用途變更。公司變更募集資金運(yùn)用項(xiàng)目須經(jīng)有權(quán)機(jī)構(gòu)或部門批準(zhǔn)，并履行信息披露義務(wù)、發(fā)行文件中約定的義務(wù)和其他相關(guān)法律義務(wù)。
第五章 募集資金管理與監(jiān)督
第十八條 公司董事會(huì)應(yīng)每年對(duì)募集資金的使用情況進(jìn)行檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)募集資金存放與使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。
第十九條 公司應(yīng)當(dāng)接受債券受托管理人或債權(quán)代理人對(duì)債權(quán)募集資金管理與使用情況進(jìn)行監(jiān)督，并提供必要的協(xié)助和支持。
第六章 附則
第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起生效。
第二十二條 本辦法未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定執(zhí)行；如與國(guó)家日后頒布的法律法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》等相抵觸時(shí)，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂本辦法。
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